Compliance, finančná etiketa a AML pre zamestnancov

Dátum semináru: 07.11.2023 - 07.11.2023

Adresa: Železničiarska 13, 81104 Bratislava

Téma kurzu: Manažment a finančné riadenie

Kategória: ManažmentRiadenie od 260 € bez DPH

Školitel

Ján Maxim

Prihlásiť sa na kurz
Kontakt

Pri objednávke zadajte do poznámky kód "podnikatelskecentrum" a získate zľavu 10%

Prínosy semináru
Cieľom školenia je oboznámiť účastníkov s funkciou Compliance a s rizikami, ktoré vyplývajú z neznalosti compliance princípov. Popísať systém kontrol a informačných povinností, vysvetliť ich na príkladoch vrátane jednotlivých rizík, odpovedať prípadné otázky. Počas školenia sa účastníci zoznámia s princípmi opatrenia proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu (AML), povinnosťou zisťovanie a registrácia skutočných vlastníkov obchodných spoločností a ďalších subjektov a s pripravovanou legislatívou.
Pre koho je seminár určený
Zamestnancov finančných a iných inštitúcií, pre finančných sprostredkovateľov
Obsah semináru

Compliance riziká:

  • Čo je to Compliance?
  • Úloha a právomoc Compliance
  • Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
  • Informačná povinnosť voči štatutárnym orgánom a orgánom dohľadu

Compliance program detailne:

  • Najlepšie odporučenia z praxe pri jeho zavádzaní
  • Interné školenie zamestnancov
  • Systém interných smerníc – nastavenie, aktualizácia, zdroje informácií o zmene legislatívy

Finančná etiketa – mlčanlivosť, ochrana osobných údajov, stret záujmov:

  • Dôsledky porušenia mlčanlivosti
  • Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
  • Ochrana osobných údajov
  • Typy stretu záujmov, v čom je ich nebezpečenstvo

Compliance a trestná zodpovednosť:

  • Problematika whistleblowingu
  • trestná zodpovednosť právnických osôb
  • Vyviazanie z trestnej zodpovednosti
  • Interné podvody, identifikácia, prevencia

Opatrenia proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu (AML):

  • Zoznámenie s legislatívou
  • Prijaté opatrenia, dôvody, zásady
  • Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
  • Hlásenia, povinnosť mlčanlivosti
  • Identifikácia skutočných h vlastníkov
  • Povinnosť registrácie skutočných vlastníkov v registi
      Print Friendly, PDF & EmailVytlačiť celý článok alebo uložiť ako PDF
      Cieľová skupina
      Zamestnancov finančných a iných inštitúcií, pre finančných sprostredkovateľov



      Podobné semináre