Compliance riziká:

• Čo je to Compliance?
• Úloha a právomoc Compliance
• Druhy Compliance rizík, kontrola povinností
• Informačná povinnosť voči štatutárnym orgánom a orgánom dohľadu

Compliance program detailne:

• Najlepšie odporučenia z praxe pri jeho zavádzaní
• Interné školenie zamestnancov
• Systém interných smerníc – nastavenie, aktualizácia, zdroje informácií o zmene legislatívy

Finančná etiketa – mlčanlivosť, ochrana osobných údajov, stret záujmov:

• Dôsledky porušenia mlčanlivosti
• Ako sa brániť porušeniu mlčanlivosti
• Ochrana osobných údajov
• Typy stretu záujmov, v čom je ich nebezpečenstvo

Compliance a trestná zodpovednosť:

• Problematika whistleblowingu
• trestná zodpovednosť právnických osôb
• Vyviazanie z trestnej zodpovednosti
• Interné podvody, identifikácia, prevencia

Opatrenia proti legalizácií príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu (AML):

• Zoznámenie s legislatívou
• Prijaté opatrenia, dôvody, zásady
• Spôsob identifikácie a hlavné znaky podozrivých obchodov
• Hlásenia, povinnosť mlčanlivosti
• Identifikácia skutočných h vlastníkov
• Povinnosť registrácie skutočných vlastníkov v registi

Vytlačiť celý článok alebo uložiť ako PDF